恒华科技:东方花旗证券有限公司对公司2018年定期现场检查报告

东边星条旗贴壁纸有限责任公司转现在称Beijing恒华伟业科学与技术2018 年度时限现场反省演讲

保举机构名称:东边星条旗贴壁纸有限责任公司

维持公司简化:恒华科学与技术

发起人代表姓名:郑睿

联系电话:021-23153548

发起人代表姓名:郝智明

联系电话:021-23153543

现场反省员姓名:郑睿、刘军卿、阳光美男子

现场反省对应期:2018 年度

现场反省工夫:2018 12 30 日至 2019 2 1

一、现场反省事项

现场反省启发

(1)公司管理

不贮藏

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33 列在第条中):

1.公司条例和公司管理身体可能的选择优秀的、合规

2.公司条例和第三次国会支配

3.第三次国会的记载使完美了吗?,工夫、评价、大会代表和国会满意的可能的选择完好?,

国会教训可能的选择牧草完好?

4.第三届国会决定可能的选择经署名批准

5.公司监事高可能的选择容忍相关性法度?、行政规章、把持、标准化提出申请和本所相

关事情支配公务

6.公司董监高如产生有重大意义的互换,可能的选择抬出去了对应的顺序和教训展览任务

不贮藏

7.公司刑柱合股或许现实把持人如产生互换,可能的选择抬出去了对应的顺序和教训展览

不贮藏

任务

8.公司任职于、资产、财务、机构、事情等关心可能的选择孤独

9.公司与刑柱合股及现实把持人可能的选择不在同性竞赛

(二)室内的把持

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33 列在第条中):

1.可能的选择依相关性规定创立室内的审计身体并准备室内的审计机关

2.可能的选择在产权证券上市后 6 个月内创立室内的审计身体并准备室内的审计机关(如贮藏的)

3.室内的审计机关和审计佣金的任职于排可能的选择合规

4.审计佣金可能的选择无论如何每一节传唤一次国会,论述室内的审计机关针对的任务计

划和演讲等(如贮藏的)

5.审计佣金可能的选择无论如何每一节向董事会演讲一次室内的审计任务排定、美质及发

现的有重大意义的成绩等(如贮藏的)

6.室内的审计机关可能的选择无论如何每一节向审计佣金演讲一次室内的审计任务计划的

贯彻然后室内的审计任务中一下子看到的成绩等(如贮藏的)

7.室内的审计机关可能的选择无论如何每一节对募集资产的保证金与应用境况举行一次审计

(如贮藏的)

8.室内的审计机关可能的选择在每个账目年度完毕前二个月内省性审计佣金针对次一

年度室内的审计任务计划(如贮藏的)

9.室内的审计机关可能的选择在每个账目年度完毕后二个月内省性审计佣金针对年度

室内的审计任务演讲(如贮藏的)

10.室内的审计机关可能的选择针对室内的把持评价演讲?

贮藏的)

11.忙于风险使充满、付托理财、对冲事情可能的选择创立、合规的

内控身体

(3)教训展览

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33 列在第条中):

1.公司的展览可能的选择适合现实境况?

2.公司的教训展览可能的选择完好?

3.公司的展览可能的选择缺乏产生有重大意义的互换或喻

4.可能的选择在应展览但不应展览的有重大意义的事项

5.要紧教训传送、展览奔流、保密能力等适合公司的教训展览M

相关性规定

6.金融家相干活跃记载可能的选择即时颁布在

(四)创立和工具商业银行的不朽的进行辩护机制。

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33 列在第条中):

1.可能的选择创立了防备刑柱合股、现实把持人及其关系人直线部分或许不直截了当的使从事上市公

分部特别基金管理机构或等等资源身体

2.刑柱合股、可能的选择缺乏直线部分或不直截了当的使从事股票上市的公司的资金

黄金或等等资源境况

3.关系买卖的论述顺序可能的选择合规且抬出去了对应的的教训展览任务

4.关系买卖价格可能的选择公允

5.可能的选择不在关系买卖非关系化的包围

6.外观许可证论述顺序可能的选择合规且抬出去了对应的的教训展览任务

不贮藏

7.被许可证方可能的选择不在财务状况使恶化、成熟的不清偿被许可证受恩惠等包围

不贮藏

8.被许可证受恩惠成熟的后如持续供给物许可证,可能的选择重行抬出去了对应的的审批顺序和展览

不贮藏

任务

(五)募集资产应用

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33 列在第条中):

1.可能的选择在募集资产到位后独身月内订约三方接管科学实验报告

2.募集资产三方接管科学实验报告可能的选择无效抬出去

3.募集资产可能的选择不在第三方使从事或违规举行付托理财等包围

4.可能的选择不在未抬出去论述顺序以为变动募集资产作用、暂且粮食流动资产、置

换预先付款入伙、变更工具评价等包围

5.应用弃置不顾募集资产暂且粮食流动资产、将募集资产旋转变动为永久的粮食流

动资产或许应用超募资产粮食流动资产或许还债银行使充满的,公司可能的选择未在承

不贮藏

诺某一时代的举行风险使充满

6.募集资产应用与已展览境况可能的选择划一,签订协议排定、使充满效益可能的选择与招股阐明

书等相符

7.募集资产签订协议工具奔流中可能的选择不在有重大意义的风险

(六)业绩境况

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33 列在第条中):

1.业绩可能的选择在大幅动摇的境况

2.业绩大幅动摇可能的选择在有理解说

不贮藏

3.与同行业可喻为的公司喻为,公司业绩可能的选择不在尖头非常

(七)公司及合股许诺贯彻

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33

列在第条中):

1.公司可能的选择完整抬出去了相关性许诺

2.公司合股可能的选择完整抬出去了相关性许诺

(八)等等要紧事项

现场反省媒质(包罗但不限于第1使分开) 33

列在第条中):

1.可能的选择完整抬出去了现钞分赃身体,并照实展览

2.外观供给物财务赞助可能的选择合法合规,并照实展览

不贮藏

3.大额资产往还可能的选择具有真实的买卖交流声及有理事业

4.有重大意义的使充满或许有重大意义的和约抬出去奔流中可能的选择不在有重大意义的互换或许风险

5.公司生产经营命运可能的选择不在有重大意义的互换或许风险

6.后期接管机构和保举机构一下子看到公司在的成绩可能的选择已按相关性问补助金整改

不贮藏

二、现场反省一下子看到的成绩及阐明

不贮藏。

(此页无教科书,为《东边星条旗贴壁纸有限责任公司发生着的现在称Beijing恒华伟业科学与技术股份有限公司2018 年现场反省演讲》之签字页)

保举类似物署名:

东边星条旗贴壁纸有限责任公司2019 2 21

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注