农银汇理策略价值股票型证券投资基金招募说明书(2014年第1号更新)摘要-基金

     基金守护者:奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司
基金托管人:奇纳河复原物岸利害关系利害关系有限公司
二〇一四年山楂属植物
要紧指出
本基金的募集申请表格经奇纳河证监会2009年8月20日证监赞成【2009】821号文把关。
基金守护者抵押这次吸收某人为新围攻满足的真理。、正确、结束的。本招股阐明书经奇纳河可转让证券监视玩把戏使服役赞成。,但经奇纳河证监会把关募集资产,这不许的断定它对VA作出物质性的断定或抵押。,两个都不断定缺乏风险值得买的东西于文娱。
基金守护者该当比照税收实行税收。、信义、基金玩把戏和运用中间的心细和勤奋的道德标准,但不克不及抵押该基金能创利润。,缺乏最低限度支出抵押。
本基金值得买的东西于牲畜市场,前腹核会由于股论述的动摇而动摇。,值得买的东西者按所持利害关系欣赏基金进项。,但同时也要承当确切的的值得买的东西风险。基金值得买的东西风险包罗:由于总体政、经济学的、社会和安宁周围方程式变卦理由的系统性风险,屈指可数可转让证券特其中的一使相称非系统性风险,Sha基金继续大规模妥善处理基金产生的变移性风险,基金玩把戏玩把戏跑过中基金守护者的基金玩把戏风险,基金的任命风险等。本基金为开敞式股基金,可转让证券值得买的东西基金的高风险、高生产率产。值得买的东西是有风险的,值得买的东西者在值得买的东西基金时应慎读物基金吸收某人为新围攻阐明书和和约。。
基金过来的业绩不许的能预测其到达的业绩。。
招股阐明书(革新版本)所含满足的紧密的日期为28 Marc。,关系财务数据和净值体现紧密的日为2013年12月31日(财务数据未必审计)。
目录册
第一流的使相称 绪言 ……………………………………………………………………………………………………………. 1
瞬间使相称 释义 ……………………………………………………………………………………………………………. 2
第三使相称 基金守护者 …………………………………………………………………………………………………. 6
四个一组之物使相称 基金托管人 ……………………………………………………………………………………………….. 16
第五使相称 互相牵连满足需要机购 ……………………………………………………………………………………………. 20
直觉使相称 基金的募集 ……………………………………………………………………………………………….. 30
第七使相称 基金和约的使产生 …………………………………………………………………………………………. 31
姓使相称 基金很的买通与妥善处理 ………………………………………………………………………………. 32
第九使相称 非论述性资产转变与托管 ……………………………………………………………………….. 41
第十使相称 基金很上冻、使解冻 ………………………………………………………………………………. 42
第十一使相称 基金托管 ……………………………………………………………………………………………….. 43
第十二使相称 基金销 ……………………………………………………………………………………………. 44
第十三使相称 基金很表达 ………………………………………………………………………………. 45
第十四个使相称 基金值得买的东西 ……………………………………………………………………………………………. 46
第十五独特的组成的橄榄球队使相称 基金业绩 ……………………………………………………………………………………………. 62
第十六使相称 基金有利需要量财物 ……………………………………………………………………………………………. 64
第十七使相称 基金资产评价 ………………………………………………………………………………………… 65
第十八使相称 文娱支出与分派 …………………………………………………………………………………. 71
十九分之一使相称 基金费及税金 …………………………………………………………………………………….. 73
瞬间十使相称 基金记述与审计 …………………………………………………………………………………. 75
瞬间十一使相称 文娱人声称 ………………………………………………………………………………….. 76
瞬间十二使相称 风险宣扬 ……………………………………………………………………………………………. 81
瞬间十三使相称 基金和约逗留与基金有利需要量财物清算 …………………………………………………………. 84
瞬间十四个使相称 基金和约摘要 ……………………………………………………………………………………… 86
瞬间十五独特的组成的橄榄球队使相称 托管在议定书中拟定摘要 ……………………………………………………………………………………. 102
瞬间十六使相称 向基金很迷住人陈设的满足需要 ………………………………………………………………….. 112
瞬间十七使相称 征募新兵订购的贮藏和援用方法 …………………………………………………………… 115
瞬间十八使相称 备份文章文档 ………………………………………………………………………………………….. 116
第一流的使相称 绪言
本吸收某人为新围攻阐明书因《中华人民共和国可转让证券值得买的东西基金法》(以下略号“《基金法》”)、《可转让证券值得买的东西基金运作玩把戏措施》、可转让证券值得买的东西基金销玩把戏措施、《可转让证券值得买的东西基金人声称玩把戏措施》(以下略号“《人声称措施》”)和安宁关系金科玉律的正规军,和《农银汇理战略价钱股型可转让证券值得买的东西基金基金和约》(以下略号“基金和约”)写。
基金守护者无怨接纳本吸收某人为新围攻阐明书无虚伪记载。、给错误的劝告性断言或重要的不予使用,它的真理、正确性、诚信承当法度责任。
该基金是范围远景所克制的人筹集的。。本吸收某人为新围攻阐明书基金守护者肩膀解说。。基金守护者未付托或相信旁人陈设,或对本招股阐明书作出什么解说或解说。。
本招股阐明书范围本基金和约编制。,经奇纳河证监会赞成。基金和约是商定基金诉讼当事人中间正确的、任务的法度文章。基金值得买的东西人自依基金和约通行基金很,即适合基金很迷住人和基金和约的诉讼当事人,其迷住基金很的行动自己即标明其对基金和约的许可进入和接纳,并比照《基金法》、基金和约及安宁关系正规军欣赏正确的、承当任务。基金值得买的东西存理灭欲说领会基金很迷住人的正确的和任务,应某一事项适用于基金和约。
瞬间使相称 释义
在本基金吸收某人为新围攻阐明书中,除非文意另有所指,随后表达方式或略号具有如次意识:
1.基金或本基金:指农银汇理战略价钱股型可转让证券值得买的东西基金
2.基金守护者:指奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司
3.基金托管人:指奇纳河复原物岸利害关系利害关系有限公司
4.基金和约:指《农银汇理战略价钱股型可转让证券值得买的东西基金基金和约》及对基金和约的什么无效再用形式表示和弥补
5.托管在议定书中拟定:指基金守护者与基金托管人就本基金签字之《农银汇理战略价钱股型可转让证券值得买的东西基金托管在议定书中拟定》及对该托管在议定书中拟定的什么无效再用形式表示和弥补
6.吸收某人为新围攻阐明书:指《农银汇理战略价钱股型可转让证券值得买的东西基金吸收某人为新围攻阐明书》及其按期的革新
7.基金很出售公报:指《农银汇理战略价钱股型可转让证券值得买的东西基金很出售公报》
8.金科玉律:指奇纳河现行无效并发布玩把戏的法度、行政规章、正态化文章、司法解说、行政规章和安宁对基金和约诉讼当事人有处罚的决定、产生、通牒等
9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务使服役第五次警卫官经过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务使服役第三十次警卫官再用形式表示,自2013年6月1日起玩把戏的《中华人民共和国可转让证券值得买的东西基金法》及公布机关对其动辄做出的再用形式表示
10.《销措施》:指奇纳河证监会公布、自2013年6月1日起玩把戏的《可转让证券值得买的东西基金销玩把戏措施》及公布机关对其动辄做出的再用形式表示
11.《人声称措施》:指奇纳河证监会2004年6月8日公布、同岁7月1日玩把戏的《可转让证券值得买的东西基金人声称玩把戏措施》及公布机关对其动辄做出的再用形式表示
12.《运作措施》:指奇纳河证监会2004年6月29日公布、同岁7月1日玩把戏的《可转让证券值得买的东西基金运作玩把戏措施》、2012年6月19日《对修正〈可转让证券值得买的东西基金运作玩把戏措施〉直觉条落第十二条的决定》及公布机关对其动辄做出的再用形式表示
13.奇纳河证监会:指奇纳河可转让证券监视玩把戏使服役
14.筑堤监视玩把戏机构:指奇纳河人民岸和/或奇纳河筑堤监视玩把戏使服役
15.基金和约诉讼当事人:指受基金和约约束,范围基金和约欣赏正确的并承当任务的法度正文,包罗基金守护者、基金托管人和基金很迷住人
16.独特的值得买的东西者:指因关系金科玉律正规军可值得买的东西于开敞式可转让证券值得买的东西基金的自然人
17.机构值得买的东西者:指依法可以值得买的东西开敞式可转让证券值得买的东西基金的、在中华人民共和国境内合法留下印象表达并存续或经关系内阁机关赞成准备并存续的企业单位、规社团、等级或安宁规划
18.合格境外机构值得买的东西者:指契合实际无效的互相牵连金科玉律正规军可以值得买的东西于奇纳河境内牲畜市场的奇纳河境外的机构值得买的东西者
19.值得买的东西人:指独特的值得买的东西者、机构值得买的东西者和合格境外机构值得买的东西者和金科玉律或奇纳河证监会容许买通可转让证券值得买的东西基金的安宁值得买的东西人的合称
20.基金很迷住人:指依基金和约和吸收某人为新围攻阐明书合法通行基金很的值得买的东西人
21.基金销事情:指基金守护者或代销机构繁衍推介基金,出售基金很,惠顾基金很的申购、妥善处理、替换、非论述过户、转托管及按期定额值得买的东西等事情
22.销机构:指直销机构和代销机构
23.直销机构:指奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司
24.代销机构:指契合《销措施》和奇纳河证监会正规军的安宁需要量,通行基金代销事情资历并与基金守护者签字了基金销满足需要代劳在议定书中拟定,代替惠顾基金销事情的机构
25.基金销晶格结点:指直销机构的直销向心性及代销机构的代销晶格结点
26.留下印象表达事情:指基金表达、存管、过户、清算和结算事情,具体满足包罗值得买的东西人基金报账的使成为和玩把戏、基金很留下印象表达、基金销事情的认同、清算和结算、代劳发给额外股息、使成为并管基金很迷住人注册等
27.留下印象表达机构:指惠顾留下印象表达事情的机构。基金的留下印象表达机构为 奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司或接纳奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司付托代替惠顾留下印象表达事情的机构
28.基金报账:指留下印象表达机构为值得买的东西人开立的、记载其持其中的一使相称、基金守护者所玩把戏的基金很天平及其变卦状况的报账
29.基金论述报账:指销机构为值得买的东西人开立的、记载值得买的东西人经过该销机构论述本基金的基金很变卦及平衡状况的报账
30.基金和约见效日:指基金募集结束金科玉律正规军及基金和约正规军的需要量,基金守护者向奇纳河证监会惠顾基金立案做事方法使完满,并到达奇纳河证监会书面的认同的日期
31.基金和约逗留日:指基金和约正规军的基金和约逗留首要内容呈现后,基金有利需要量财物清算使完满,清算结实报奇纳河证监会立案并授给物公报的日期
32.基金募集期:指自基金很出售之日起至出售完毕之日止的连续,长音的不得超越3个月
33.存续期:指基金和约签字后的基金和约。合法存续的最后期限。本基金的存续连续为不按期
34.节日:指上海可转让证券论述所、深圳可转让证券论述所的标准论述日
日:指销机构在正规军时期受权值得买的东西人申购、妥善处理或安宁事情申请表格的节日
日:指自T日起第n个节日(不克制T日)
37.吐艳日:指为值得买的东西人惠顾基金很申购、妥善处理或安宁事情的节日
38岁。论述时期:吐艳日资产节操、妥善处理或安宁论述的最后期限
39岁。事情正规军:指《奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司开敞式基金事情正规军》,这是每一事情正规军,说明书开敞式可转让证券的留下印象I,基金守护者、留下印象表达机构、销机构和值得买的东西者合规
40岁。订阅:指基金募集期。,值得买的东西者申请表格分享生趣的行动
41.申请表格买通:指基金和约签字后的基金和约。,值得买的东西者范围T申请表格基金很的行动。
42岁。妥善处理:指基金和约签字后的基金和约。,基金迷住人请求允许将基金很替换成现钞的行动。
43岁。基金替换:在议定书中拟定基金很迷住人的无效公报,基金策士玩把戏申请表格人、将基金很替换为基金守护者玩把戏的很、同卵双胞表达员表达安宁基金很的行动。
44岁。托管:指基金很迷住人在本基金的差数销机构中间玩把戏的变卦所持基金很销机构的操控
45岁。常常定额值得买的东西规:指值得买的东西者经过互相牵连销或,每期体谅日期、体谅款项及方法,由销机构于每期商定拒绝给予日在值得买的东西人任命岸报账内不假思索的结束拒绝给予及基金申购申请表格的一种值得买的东西方法
46岁。未损坏的妥善处理:独特的吐艳日的生趣,基金净妥善处理申请表格(妥善处理申请表格很总额加法基金替换中转出申请表格很总额后体谅申购申请表格很总额及基金替换中转到申请表格很总额后的天平)超越上一吐艳日基金总很的10%
47.元:指人民币元
48.基金进项:指基金值得买的东西所得额外股息、股息、债券股利钱、论述可转让证券价差、岸存款利钱、已完成的安宁合法支出、值得买的东西标的迷住连续的公允价钱变卦及因运用基金有利需要量财物出示的本钱和费的节省
49.基金资产合计:指基金拥其中的一使相称各类有价可转让证券、岸存款本息、基金应收账款申购款及安宁资产的价钱总和
50.基金资产净值:指基金资产合计减去基金倾向后的价钱
51.基金很净值:指计算日基金资产净值除号计算日基金很总额
52.基金资产评价:指计算评价基金资产和倾向的价钱,以决定基金资产净值和基金很净值的跑过
53.任命大众传媒:指奇纳河证监会任命的用以举行人声称的杂志、互联网网络网站及安宁大众传媒
54.不可抗力:指基金和约诉讼当事人无法预言、无法克复、无法废止且在基金和约基金守护者、基金托管人签字之将来产生的,使基金和约诉讼当事人无法整个或使相称实行基金和约的什么事情,包罗但不限于洪流、地面震动及安宁自然灾害、战斗、变乱、充满热情、内阁征用、被充公的、恐怖袭击、传染病播送、金科玉律变卦、突然迸发停电或安宁突然迸发事情、可转让证券论述所非标准犹豫或终止论述
第三使相称 基金守护者
一、轮廓
专门名称:奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司
寓所:上海市浦东新区世纪通道1600号陆家嘴商事连拱廊7层
使缓慢前进地址:上海市浦东新区世纪通道1600号陆家嘴商事连拱廊7层
法定代理人:刁钦义
确立或使安全日期:2008年3月18日
赞成准备机关:奇纳河可转让证券监视玩把戏使服役
赞成准备文号:证监赞成【2008】307号
规划形式:有限责任公司
留下印象资本:一亿元
存续最后期限:永世存续
使接触:翟爱东
联系电话:021-61095588
所有制结构:
股票持有者 有助的额(元) 有助的比率
奇纳河农事岸利害关系利害关系有限公司 103,333,334 51.67%
西方汇理资产玩把戏公司 66,666,667 33.33%
奇纳河铝业利害关系利害关系有限公司 30,000,000 15%
合 计 200,000,001 100%
二、首要参谋的状况
1、董事会围攻:
刁钦义有身份地位的人:董事长
1976年以后的倾斜飞行任务,30年很倾斜飞行就业经历。1980年以后,历任农家乐龙口子公司董事长。、山东角蛋白董事长、副总统、青岛下分支的指令董事长、山东角蛋白董事长。奇纳河农事岸信任玩把戏部总策士、运营玩把戏总监,使缓慢前进室用头顶,义不容辞的奇纳河农事岸值得买的东西总监。2012年8月起多元化奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司董事长。
Bernard Carayon有身份地位的人:副董事长
经济学的学博士。1978年起历任法国农事信任岸大量督察员、中间风险把持部掌管,西方汇理岸和西方汇理值得买的东西岸风险把持机关掌管,西方汇理资产玩把戏公司玩把戏使服役围攻。义不容辞的西方汇理资产玩把戏公司副总统。
陈献明有身份地位的人:董事
资深的经济学的师。陈有身份地位的人1980年开端进入奇纳河农事岸浙江省下分支的指令任务,历任奇纳河农事岸浙江省下分支的指令使缓慢前进室用头顶、副董事长。1999年12月至2006年11月在奇纳河农事岸宁波市下分支的指令任董事长。2006年11月至2009年10月任奇纳河农事岸浙江省下分支的指令副董事长。2009年10月起,任奇纳河农事岸福建省下分支的指令董事长。2014年3月起任奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司董事。
Thierry Mequillet有身份地位的人:董事
工商玩把戏硕士。1979年开端惠顾岸任务,在Credit Agricole Indosuez 任务近15年并肩膀多项玩把戏有或起作用。1994年乐曲组合西方汇理资产玩把戏香港利害关系有限公司,任香港地面总策士。1999年起仅到一定程度任西方汇理资产玩把戏香港利害关系有限公司亚太区行政总统。
刘才明有身份地位的人:董事
经济学的学博士、资深的记述师、奇纳河留下印象记述师。历任奇纳河有色金属外面的工程企业财务处处长,奇纳河有色金属复原物大量公司董事、副总策士,奇纳河铝业公司副总策士。义不容辞的奇纳河铝业利害关系利害关系有限公司执行遗产管理人的职责董事、资深的副总统、财务总监、执行遗产管理人的职责使服役委员。
华若鸣夫人:董事
资深的工商玩把戏硕士,资深的经济学的师。1989年起在奇纳河农事岸总店任务,先后任奇纳河农事岸总店国际事情部副总策士、香港下分支的指令总策士、总店电子岸部副总策士。义不容辞的奇纳河农事岸利害关系利害关系有限公司倾斜飞行市场部总策士兼资产论述向心性总策士、外币论述向心性总策士。
王私有的有身份地位的人:孤独董事
经济学的学博士。香港城市学会前伙计谆谆教诲、世界岸领队、联合国领队、大韩民国百里挑一首尔国立学会客座谆谆教诲。复旦学会玩把戏学院公有经济与倾斜飞行系谆谆教诲,香港学会商业专科学校名誉谆谆教诲兼谆谆教诲。
傅继军有身份地位的人:孤独董事
经济学的学博士,资深的经济学的师。傅继军有身份地位的人1973年开端任务,江苏省盐城市汽车搬运公司原教员,江苏省人民内阁研究向心性围攻。奇纳河倾斜飞行充当顾问公司总策士199年3月仅到一定程度。
马俊禄有身份地位的人:孤独董事
经济学的学博士,谆谆教诲。南开学会历任财务系用头顶、经济学的学院副教长。义不容辞的南开学会经济学的学监,奇纳河倾斜飞行学会兼任常务理事、奇纳河城市倾斜飞行学会副会长、上海市倾斜飞行领队。 2、公司监事
陈方华有身份地位的人:中西部及东部各州的县议会主席
工商玩把戏硕士。1980年起历任奇纳河农事岸浙江省温州市小分支董事长、下分支的指令董事长、厦门下分支的指令董事长。7月起任奇纳河农事岸信用卡向心性总策士。。2012年7月起肩膀奇纳河农事岸汇利基金玩把戏利害关系有限公司中西部及东部各州的县议会主席。
Jean-Yves Glain有身份地位的人:监事
硕士。一九九九年乐曲组合西方资产玩把戏公司,历任销总监、市场部肩膀人、国际事务结合在一起和销部副肩膀人。义不容辞的西方汇理资产玩把戏公司国际结合在一起与后退部肩膀人。
欧小武有身份地位的人:监事
1985年起在奇纳河有色金属工业总公司、奇纳河铜铅锌大量公司任务。2000年起历任奇纳河铝业公司和奇纳河铝业利害关系利害关系有限公司处长、总会计部门(审计部)用头顶和总会计部门总策士。2001年至2006年任奇纳河铝业利害关系利害关系有限公司监事。义不容辞的中

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注